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上海期货交易所新闻发布会(2020年1月3日)

第一部分:市场成交概况

 

 

 

第二部分:监查月度信息(2019年12月)

上期所2019年12月监查概况: 

异常交易行为管理方面,处理异常交易行为113起。其中,自成交超限48起,频繁报撤单超限55起,大额报撤单超限7起, 实际控制关系账户组合并持仓超限3起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示116次,将20名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报30次,并对其中5名客户和2个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面,12月份对59组139个客户进行实际控制关系认定,对1组3个客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面,12月份交易所对1起涉嫌对敲转移资金的违规交易进行立案调查。同时,在监查中发现客户因错单、交易软件参数设置错误、采用市价指令报单等原因导致合约价格出现较大波动的情况,上期所提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险。

上期能源2019年12月监查概况: 

异常交易行为管理方面,处理异常交易行为6起。其中,自成交超限2起,频繁报撤单超限4起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示6次。

实际控制关系账户认定与协查方面,12月份对23组53个账户进行实际控制关系认定。

高德娱乐股东违规交易处理方面,12月份无违规交易。同时,在监查中发现客户因错单、交易软件参数设置错误、采用市价指令报单等原因导致合约价格出现较大波动的情况,上期能源提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险。

 

第三部分:期货做市合约安排

上期所1月份期货做市合约: 
镍: Ni2003、Ni2004。
锡: Sn2006、Sn2007。
不锈钢:Ss2006、Ss2007。
黄金: Au2004、Au2008。
白银: Ag2004、Ag2007、Ag2008。
高德娱乐股东燃料油: Fu2006、Fu2007、Fu2008。

上期能源1月份期货做市合约: 
原油: Sc2003、Sc2004、Sc2005、Sc2006。
20号胶: Nr2004、Nr2005、Nr2006。

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