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上海期货交易所新闻发布会(2019年12月6日)

 第一部分:市场成交概况

 

 

 

第二部分:监查月度信息(2019年11月)

上期所2019年11月监查概况: 

异常交易行为管理方面,处理异常交易行为79起。其中,自成交超限25起,频繁报撤单超限48起,大额报撤单超限5起, 账户组合并持仓超限1起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示94次,将16名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报22次,并对其中4名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
 

实际控制关系账户认定与协查方面,11月份对80组197个客户进行实际控制关系认定, 对58组187个客户进行实际控制关系协查,向会员发送《实控协查通知》102份。
 

违规交易处理方面,11月份交易所对1起涉嫌对敲转移资金的违规交易进行立案调查。同时,在监查中发现客户因错单、交易软件参数设置错误、采用市价及止损指令等原因导致合约价格出现较大波动的情况,上期所提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险。



上期能源2019年11月监查概况: 

异常交易行为管理方面,处理异常交易行为7起。其中,自成交超限4起,频繁报撤单超限3起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示10次。
 

实际控制关系账户认定与协查方面,11月份对12组34个账户进行实际控制关系认定。
 

违规交易处理方面,11月份无违规交易。同时,在监查中发现客户因错单、交易软件参数设置错误、采用市价及止损指令等原因导致合约价格出现较大波动的情况,上期能源提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险。

 

第三部分:期货做市合约安排

上期所12月份期货做市合约: 
镍: Ni2003、Ni2004。
黄金:Au2002、Au2004、Au2008。
白银:Ag2002、Ag2004、Ag2007。
燃料油: Fu2004、Fu2006、Fu2007、Fu2008。
 

上期能源12月份期货做市合约: 
原油: Sc2002、Sc2003、Sc2004、Sc2005。
高德娱乐股东20号胶:Nr2003、Nr2004、Nr2005、Nr2006。

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